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犇鑫投资吃广东证监局警示函 涉私募证券基金销售违规__凤凰网

时间:2019-08-29

涉私募证券基金销售违规__凤凰网中国网络财经8月6日根据中国证券监督管理委员会网站,广东省监管局近日就广州本信投资管理有限公司发出警告信的措施作出决定。经调查,发现广州本信投资管理有限公司(以下简称本新投资)存在以下违规行为:

的规定(以下简称《适当性管理办法》)。

:如果基金管理人自行出售私募股权基金,应采用问卷调查等方法评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,由投资者撰写。承诺满足合格投资者的要求;风险披露应由投资者签署并签字。私募股权基金管理人委托销售机构出售私募股权基金的,私募股权基金销售单位应当采取前款规定的评估,确认等措施。投资者风险识别和承受能力问卷和风险披露的内容和格式指南由基金行业协会根据不同类型的私募股权基金的特点制定。

:向投资者出售证券期货产品或提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)在销售产品的过程中,应当遵守法律,行政法规,本办法和其他有关规定。或提供服务。勤勉尽责,谨慎履行职责,全面了解投资者情况,对产品或服务信息进行深入调查和分析,科学有效地评估,充分揭示风险,基于投资者不同风险承受能力和不同风险等因素产品或服务水平。明确匹配适当性,向合适的投资者出售或提供适当的产品或服务,并对违规行为承担法律责任。

:经营组织向投资者销售产品或提供服务时,应当了解投资者的以下信息:(1)自然人的姓名,地址,职业,年龄,联系方式,姓名法人或其他组织,基本信息,如注册地址,办公地址,性质,资格和业务范围; (2)收入来源和金额,资产,债务等的财务状况; (3)投资相关学习,工作经验和投资经验; (5)风险偏好和负担得起的损失; (6)诚信记录; (7)实际控制投资者和交易实际受益人的实际受益人; (8)法律法规,自律规则所要求的投资者准入要求相关信息; (9)其他必要信息。

,广东省监管局决定采取行政监管措施,向本新投资发出警告信。

:私募股权基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售组织及其他私募股权服务机构及其职工违反法律,行政法规和本办法的规定。中国证券监督管理委员会及其代理机构可以采取行政措施,如纠正,监督对话,发出警告信和公开谴责等。

经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令经营机构及其直接负责的监事和其他直接责任人员责令改正,监督会谈,警告。信件,订单参加培训等监督管理措施。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2019〕49号

关于对广州市鑫投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

广州本信投资管理有限公司:

,现在决定采取行政监督措施向贵公司发出警告信。贵公司应在收到决定后30日内高度重视上述问题,调查相关责任,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题,并报告整改报告,内部责任报告和相关责任。对该人的书面检查已提交给该局。我们的局将视情况检查贵公司的整改情况。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请;您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

广东证监局

2019年8月2日

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